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提供私募系统平台日常维护服务私募基金备案私募基金产品申报

发布时间:2020-03-25 16:22:57
浏览:75

我公司可提供私募系统平台日常维护服务:

私募基金备案;

房山基金小镇注册;

投资公司注册;

保壳产品发行;

私募基金产品发行;

1:资管平台(含高管变更、小股东变更、涉及出专项法律意见书的费用另付);

2:产品信息披露系统(含月报、季报、半年报、年报);

3:私募基金产品发行;

私募基金产品申报需要的材料:

1:产品最新估值表;

212月底财务报表;

私募基金产品备案条件和流程

一、私募基金公司备案流程

1、基金管理人登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、基金备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的

主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

3、人员管理

私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求

私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

二、私募基金备案需要什么材料?

1.营业执照副本、

2.税务副本、

3.组代副本、

4.法人电子版、

5.股东信息(办理时需要号)

6.所有高管人员一寸照片(蓝、白底)

7.验资报告、

8.资质负责表、利润表。

9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)

10.提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业***的人)

三、保壳运动被拒绝原因汇总:

被拒绝原因一:请填写正确的基金全称

整改方法:基金全称应与合同中的名称完全一致。

被拒绝原因二:请填写正确的管理类型

整改方法:可以选择的管理类型有三种,分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

被拒绝原因三:请上传所有投资者签字的风险揭示书

整改方法:将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。

被拒绝原因四:请上传募集规模证明

整改方法:募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

被拒绝原因五:请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明

整改方法:管理人如实出具上述说明,签章确认并上传至其他问题处。

私募基金机构还是要向前看,新规**也是本着对行业健康发展考虑,只要按着基金管理人备案和产品备案等正常进行,的没问题的!

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