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简单介绍加拿大IIROC牌照是什么

发布时间:2020-08-18 15:54:05
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IIROC,lnvestment lndustry Regulatory Organization of Canada简称,中文直译“投资行业监管组织”IIROC是国家自我监管组织,负责所有的投资商和加拿大的债务和股权交易市场的交易活动,加拿大市场监管服务公司的投资交易协会创建于2008年,IIROC设置高质量的监管和行业投资标准,保护投资者和加强市场的完整性,同时保持高效和有竞争力的资本市场。

 

国外对加拿大外汇市场的了解尤其是对加拿大在外汇监管方面了解的不是特别多,而现在国内也很少有加拿大的外汇经济商向国内的客户提供服务,为什么说加拿大的监管机构独特,加拿大是由联邦政府与各地省政府的相结合的监管制度,没有全国性的监管机构,设立的各种省级监管机构,加拿大投资业监管组织(IIROC)也在该结构的,加拿大监管环境的另一个独特点是有IIROC负责决定外汇业每个货币对合适的账户杠杆率。

 

牌照申请申请要求

1. 注册樶低资本:经纪商类别不同,资本要求也不一样。分为两种:250,000加元/75,000加元。

 

介绍经纪商:

a. 一类介绍经纪商的樶低资本应该始终在7.5万加元之上;

b. 二类介绍经纪商的樶低资本应该始终在25万加元之上。

c. 三类介绍经纪商的樶低资本应该始终在25万加元之上。

 

2. 组织架构

a. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统;

b. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。

c. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态,或者在相关;属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位,并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。

d. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中,执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

 

3. 实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下:

a. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体(并申请加入IIROC会员)有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求;

b. 需要在加拿大作为交易商运营业务;

c. 符合要求在加拿大行政区进行注册;

 

其控股及相关公司,负责人,合伙人,主管以及员工都符合IIROC规则。

 加拿大IIROC.png

 


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