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外汇平台合规监管分类

发布时间:2020-11-12 16:02:36
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外汇平台监管的三种类型:离岸监管、国家监管、国际监管。无论是哪种监管,平台都需要申请相应的监管牌照

 

这三种监管类型的监管力度非要划分大小的话,那就是,离岸监管<国际监管≤国家监管。

 

一、离岸监管:目前提供离岸监管的地区主要有伯利兹、塞舌尔、瓦努阿图、毛里求斯、英属维尔京群岛,开曼群岛等。选择在离岸监管地区申请牌照的外汇投资公司只需要根据监管机构的要去提供年度财务报表(大部分离岸监管只要求提交年度财务报表就可以,但有些可能会要求月度或季度报表。)以及证明公司资金的相关文件,各个不同的离岸监管地区要求也不一样(相对于完全监管,要求都非常宽松)。以上过程完成后,如审核通过,外汇投资公司便可以获得离岸监管牌照。

 

二、国际监管:相比离岸监管,国际监管的制度就严格得多,比如对拿牌机构的樶低资金要求就高得多,监管费用也比离岸监管高,常见的有英国的FCA,美国的NFA,澳大利亚的ASIC等。国际监管机构同样可以监管他国券商,前提是该券商的主要运营地在券商本国,并接受本国监管,以这些为基础条件才可以申请FCA、NFA等国际监管,这些国家的监管机构之所以被称为“国际”,跟该国的军事力量、国家发展、金融货币流通X息息相关。

 

三、国家监管:全球监管樶为苛刻的属于亚洲国家,然而亚洲以外的国家本土券商不仅有本国监管,还拿了国际监管,从监管力度来看,基本可以认为国际监管力度同等于亚洲国家监管。但国际监管的券商,除券商总部所在国之外的其他国家设立的分支机构可以申请破产清算。但国家监管的券商是不可能轻易破产,有政府持股的情况下,会对券商进行定期严格的抽查,被国家监管的券商运营情况关系着本国的金融市场发展。

 

总结:离岸监管的券商风险相对要大,监管牌照的获取只是简单的财务报表以及数额较少的年费。并且也不要求券商在申请地必须有实体办公。国家监管和国际监管的券商都是主标券商,国家监管的券商,是以国家政府做信用背书,政府对金融监管机构持股一定的比例,为防止出现金融犯罪,造成国家损失,定期对金融机构进行摸底清查。国家监管是否有力度,主要表现在该国的经济发展,军事力量等方面。


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