金融证券监管牌照推荐和介绍

每个国家都有权威机构颁发证券牌照，根据颁发机构不同的等级，申请其证券监管牌照难度也各自不同。今天我给大家分享几个国外监管牌照，有兴趣的可以继续往下看。

塞舌尔FSA牌照：

Seychelles Financial Services Authority （FSA），塞舌尔金融服务监管局其主要用于监管塞舌尔的非银行金融服务机构。持有FSA牌照的公司可以为客户提供多种金融工具，例如，股票、债券、外汇、差价合约、基金、信托等。

有多少胆量就有多少责任

FSA金融监管局主要的责任就是完善监管、许可证、法律法规；达到国际需求的监管环境；拥有其执照的公司在塞舌尔提供监管、支持及帮助其业务的发展。

办公场地上要求具有实体办公地点、常驻员工；持牌人至少聘用2个自然人任职董事、1个有牌照的证券或投资咨询顾问。PS：所有持牌人都必须购买专业责任保险

哈萨克斯坦FSP牌照：

哈萨克斯坦的FSP监管牌照包含外汇、payment processing 支付、EMI（电子货币）和加密货币、ico、除去养老金之外的一切业务，都可以进行。

可以在全球范围内为客户提供服务；无需当地办事处，公司的所有活动均可在海外进行。

哈萨克斯坦金融公司的允许活动：

交付过程，电子钱包服务，加密货币交易所，外汇/经纪与证券，第三方财务咨询，第三方（其他银行，PSP等）的托管代理活动，加密货币ICO启动（如果通过第三方发行人完成）

商户服务，通过主要会员通过万事达卡/ VISA卡发行借记卡，托管交易平台（外汇，加密货币等），离岸外滙，离岸加密交易，软件开发等。

美国RIA牌照：

美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC，是美国证券最高监管机构。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。

SEC RIA牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

德国BaFin牌照：

德国把德意志联邦银行和保险监管、证券监管机构合并，成立统一监管组织———德国联邦金融监管局(BaFin)。

同时德国联邦金融监管局(BaFin)的结构考虑到了行业区别：为银行监管、保险监管和证券监管/资产管理成立了独立的组织部门。而那些跨行业任务则由从传统监管功能分离出来的几个交叉业务部门执行。

监管范围
信贷金融机构、保险业务、养老金基金、支付公司、德国管理公司、证券交易、存款担保计划等。

今天就介绍以上四款牌照，其中塞舌尔FSA牌照和哈萨克斯坦FSP牌照申请相对没那么难，而美国sec监管的ria牌照和德国的bafin牌照含金量十足，申请条件自然要求更高。相要申请海外证券牌照可关注咨询，更多详细专业知识等您咨询