美国SEC监管的RIA牌照是什么

什么是RIA牌照？美国的SEC是什么部门?RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。

在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问，即注册投资顾问RIA。

证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为，所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务，从业人员需要持RIA牌照。

RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月

4.申请费用低

5嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）
宜信财富等同款牌照

申请一般寻找代办机构（疯狂的暗示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可进行申请。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统填写牌照的申请报告填写 SEC 的问卷报告代理申请的声明

8. 合规报告等其他资料。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请.