全国私募基金备案需要什么材料
协会备案需要提交的材料如下:
(一)常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)
2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺)
(二)管理人信息
1、机构基本资料:
外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是);管理人的公司章程/有限合伙协议;组织机构代码证;税务登记证;营业执照;管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。
2、实际控制人资料:
自然人:身份证,学历学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图。
法人及其他组织:营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图。
3、最近三年合法合规及诚信情况。
4、财务信息:
上一年审计报告(若有);会计师事务所营业执照。
(三)股东/合伙人信息
1、自然人:
身份证,学历学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图。
2、法人及其他组织:
营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图。
(四)主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理:
身份证;学历证;个人简历;包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历。
(五)法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
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