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澳洲证券投资委员会ASIC AR牌照申请

发布时间:2020-10-23 15:24:56
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对于外汇商来说,拥有高含金量的合规牌照特别重要。而澳大利亚是一个金融、外汇、期货等非常繁荣的地方,相应的制度和法案都很成熟,走在世界前列。

 

在澳大利亚,凡是经营金融业务的公司都必须注册金融服务牌照(AFSL),接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的。在澳洲,金融衍生品Derivatives分为两类,一类是(场内衍生品);另一类是(场外衍生品)。其中场外衍生品包括:Margin FX(又称margin foreign exchange contract) ,CFDs差价合约,二元七权等。Margin FX的中文意思就是外滙保证金交易。  

 

ASIC:全称 Australian Securities and Investment Commission,即澳大利亚证券与投资委员会。根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得AFSL金融服务牌照。根据规定,凡是涉及以下几种业务的公司必须拥有AFSL资质:

1. 为客户提供金融产品方面的建议。  

2. 交易金融产品。  

3. 为金融产品提供市场。  

4. 经营一个注册过的金融业务。  

5. 提供托管或者存款服务。  

6. 提供传统的信托公司服务。  

 

牌照申请流程:注册澳洲公司;协助客户办理董事的无犯罪记录公证;撰写商业计划书、以及运营方案;准备与撰写申请材料;撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例,以及条例的日常操作方案;向澳大利亚ASIC递交牌照的申请;申请过程中,负责回答由ASIC提出的问题。  

 

相对于ASIC牌照的高要求,ASIC AR牌照(是ASIC小牌,属于挂靠牌照)就成本相对少很多,而且对资质要求也没那么高。樶起码ASIC牌照要100万澳币保证金,而ASIC AR牌照就不需要保证金。虽然如此,但也不能小看AR小牌,毕竟是主流监管认可度高,一点不比其他大多数国家的外汇监管牌照含金量低。

 


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